GIANLUCA CEGLIE
Milano
Summary
Head of Compliance & Anti Financial Crime con oltre 20 anni di esperienza nel settore bancario e consulenziale. Specializzato nella gestione di remediation regolamentari, integrazioni di gruppo e sviluppo di framework Compliance e AML risk-based. Consolidata esperienza di reporting agli Organi Sociali e interazione con Autorità di Vigilanza. Profilo orientato alla governance, trasformazione dei controlli interni e rafforzamento dei presidi di integrità aziendale.
Overview
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years of professional experience
Work History
Head of Compliance & AFC
Intermonte SIM SpA
01.2023 - Current
- Responsabile Compliance, Data Protection Officer e Whistleblowing: guidato il piano di remediation post-ispezione Banca d’Italia, assicurando l’implementazione delle azioni correttive e il rafforzamento del framework di controllo interno e dei presidi di compliance;
- Ruolo chiave nel progetto di integrazione della SIM nel Gruppo bancario, con armonizzazione di processi, policy e assetti di governance agli standard di Gruppo;
- Reporting diretto e continuativo a Comitato Rischi, Consiglio di Amministrazione, Organismo di Vigilanza e Collegio Sindacale, supportando le decisioni strategiche su rischi regolamentari e sistema dei controlli interni;
- Supervisione dei controlli di secondo livello e sviluppo di un modello risk-based integrato per la gestione del rischio di non conformità e Anti Financial Crime;
- Advisory strategico al management e rafforzamento della cultura di compliance e integrità aziendale, con integrazione dei presidi su Market Abuse, conflitti di interesse, privacy e whistleblowing.
- Responsabile Funzione Antiriciclaggio, International Sactions, Delegato, SOS: presidio del framework AML/CFT e International Sanctions, inclusa valutazione e trasmissione delle Segnalazioni di Operazioni Sospette;
- Reporting agli Organi Sociali e ai Comitati di governance;
- Guida di iniziative di trasformazione ed efficientamento tramite implementazione di nuovi tool e revisione dei processi di controllo e monitoraggio AFC;
- Coordinamento di interventi di remediation AML, con rafforzamento dei presidi di adeguata verifica della clientela e delle attività di conservazione e registrazione dei dati regolamentari;
- Definizione del nuovo assetto Anti Financial Crime attraverso gap analysis del framework esistente e implementazione di piani di azione evolutivi in linea con best practice e aspettative dell’Autorità di Vigilanza.
- Gruppo Banca Generali
Director
Deloitte Risk Advisory
01.2018 - 12.2022
- Supporto nella definizione e nell’implementazione del remediation plan di alcune branch italiane di Gruppi Bancari esteri a seguito di Ispezioni di Banca d’Italia in ambito antiriciclaggio e antiterrorismo;
- Coordinamento del team di lavoro dedicato all’esecuzione del Compliance Risk Assessment e Remediatio Plan di primario istituto di pagamento;
- Coordinamento delle attività per lo svolgimento di un audit sull’antiriciclaggio presso primario Gruppo Assicurativo italiano;
- Verifica di adeguatezza processi KYC e implementazione del sistema di profilatura della clientela;
- Disegno ed implementazione del processo di segnalazione delle operazioni sospette;
- Definizione del SCI ed integrazione delle funzioni di controllo interno;
- Implementazione sistema normativo interno (processi, policy e procedure);
- AML Risk Assessment, verifiche di funzionamento ed attività formativa;
- Supporto alla predisposizione dei flussi informativi verso gli Organi Aziendali.
Compliance & AML Officer
FCA Bank SPA
01.2013 - 12.2017
- Reporting periodico verso il CdA, Collegio Sindacale e comitati di controllo;
- Coordinamento e supervisione di gruppo verso le società controllate;
- Reporting di Gruppo verso azionisti, Board e altri Comitati;
- Gestione relazioni con Banca d’Italia e le altre autorità estere;
- Monitoraggio normativo su processi e procedure di Gruppo;
- Identificazione modello di “compliance graduata” previsto dall’ABI;
- Progetto di trasformazione da Intermediario Finanziario a Banca;
- Predisposizione Fremework Sistema Controlli Interni (Circolare 263 Bankit);
- Identificazione e definizione “Compliance Risk Mapping” e dei controlli di compliance;
- Gestione e supervisione obblighi antiriciclaggio (KYC, SOS, AUI, MEF).
- Referente aziendale per gli incontri con le associazioni di categoria;
- Supervisione ed erogazione formazione aziendale obbligatoria.
Senior Consultant Risk & Compliance
KPMG ADVISORY SPA
01.2011 - 12.2013
- Distaccato presso Centrobanca SpA (Gruppo UBI Banca) con l’incarico di fornire assistenza tecnica e metodologica al Responsabile della compliance. Principali attività svolte:
- Compliance Risk Assessment con riferimento alla normativa bancaria e ai servizi di investimento;
- Predisposizione Relazione annuale della Compliance, ai sensi dell’articolo 16 del Regolamento Congiunto Banca d’Italia – Consob;
- Valutazione del Sistema di Remunerazione ed Incentivazione;
- Valutazione di conformità delle Policy sulla prestazione dei Servizi di Investimento e sulla classificazione della clientela ai fini MiFID;
- Analisi di impatto normativa esterna (ESMA, Consob e Banca d’Italia);
- Report Integrato dei rischi e degli interventi di mitigazione di Gruppo;
- Predisposizione Modello Organizzativo ai sensi del D.Lgs.231/01;
- Valutazione di conformità e predisposizione di Policy, Manuali e Procedure Operative.
Risk & Compliance Specialist
DIRECT LINE INSURANCE SPA
01.2007 - 12.2011
- Monitoraggio e valutazione di impatto regolamenti e circolari ISVAP;
- Verifiche di adeguatezza alla normativa vigente e alla regolamentazione del gruppo RBS (Royal Bank of Scotland);
- Autovalutazione sul “Payment Security Standard” adottato dal gruppo RBS;
- Mappatura processi aziendali;
- Individuazione modelli e soluzioni per la misurazione e valutazione dei rischi;
- Project Manager adeguamento Solvency II e nuovo sistema gestionale;
- Risk analysis e redazione di Business Plan.
Consultant
KPMG SPA
01.2003 - 12.2006
- Certificazione dei bilanci annuali e semestrali di primari istituti Bancari e di imprese di Assicurazione italiane;
- Predisposizione delle verifiche trimestrali di Banche ed Assicurazioni.
Education
Laurea - Economia Aziendale
UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI BARI
12.2001
Maturità scientifica -
LICEO SCIENTIFICO ARISTOSSENO
01.1997
Skills
- Regulatory compliance
- Risk assessment
- Anti financial crime
- Compliance training
- Data protection
- Governance frameworks
- Decision making
- Effective communication
- Anti-Money laundering expertise
- Public speaking
Custom Section
Il sottoscritto autorizza al trattamento dei dati personali, secondo quanto previsto dal Decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196 e dal Regolamento UE n. 679/2016 (GDPR).
Websites, Portfolios and Profiles
linkedin.com/in/gceglie
Hobbies and Interests
- Lettura
- Viaggi
- Sport (tennis, volley, sci)
Languages
English
Upper Intermediate
B2
Timeline
Head of Compliance & AFC
Intermonte SIM SpA
01.2023 - Current
Director
Deloitte Risk Advisory
01.2018 - 12.2022
Compliance & AML Officer
FCA Bank SPA
01.2013 - 12.2017
Senior Consultant Risk & Compliance
KPMG ADVISORY SPA
01.2011 - 12.2013
Risk & Compliance Specialist
DIRECT LINE INSURANCE SPA
01.2007 - 12.2011
Consultant
KPMG SPA
01.2003 - 12.2006
Laurea - Economia Aziendale
UNIVERSITÀ DEGLI STUDI DI BARI
Maturità scientifica -
LICEO SCIENTIFICO ARISTOSSENO